[ 个人日记 ]

严打即将拉开序幕 股市横遭多重压迫

发表时间: 2008年03月10日 16时09分         评论/阅读(/)
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据可靠消息,直至上星期天,全国各地证券营业部突击完成了证券帐户的再一次集中清理,随之,证监会各分支机构进驻营业部,清查将拉开序幕。

于此呼应。证监会副主席范福春表示,要严查基金公司老鼠仓事件,“如果有必要,还将通过公安部门配合,来着力重点打击内幕交易。”对于这种频繁发生的老鼠仓行为,范福春表示,对监管机构来说,老鼠仓的监管力度只能更严,发现一起,查处一起,处理一起,决不手软。最近处罚了两起就已经表明了管理层的态度。“任何内部交易的案子都是证券市场当中最难查处的案子。尽管有很多难处,但证监会还是会下大力气,用最强的力量来解决,如果有必要,还将通过公安部门配合,来着力重点打击内幕交易。”


每次大牛市,总要倒下一批大券商。这回能否验证还难说,但违规券商绝对不在少数。最近,以“铁腕监管”著称的史美伦向吴邦国建议严查证券公司与银行问题,也许并不是空穴来风。

史美伦指出,在证券市场方面,过去的几年也解决了历史上巨大的包袱,股权分置的改革使市场慢慢地恢复过来。但是,金融市场特别是在证券市场还有不少结构性的问题,我讲的特别是证券公司。牛市是会自然而然的不少问题,就是水涨了石头就看不见了,可是石头还是在的。从世界各地的经验看来,上市公司的问题不会把一个金融市场拖垮,可是证券公司或者银行方面的问题会给金融市场带来很大很大的危险。过去的几年,在牛市中肯定是有违规违法的行为,我感到这一些在证券金融行业的违规违法行为,一定要受到控制,一定要受到惩罚。

由此,我们预期证券严打又将启动,而且是继去年的深入。

2007年9月,证监会披露了三年来券商综合治理的风险数据。券商综合治理工作,使得19家公司被责令关闭,7家公司被撤销,4家公司被撤销业务许可,14家公司和9家营业部被暂停业务,数千亿元的风险敞口最终化险为夷。违规主要集中在挪用客户保证金、挪用客户债券、集中持股、违规保本保底理财、账外经营等领域。尽管如此,券商违规新设营业部、非现场开户依然屡禁不止。

针对于此,近日两会传来消息,最高人民检察院和公安部正在考虑推出《经济犯罪案件追诉标准的补充规定》,对五类证券犯罪的追诉标准予以明确。其中之一指出,大股东损害上市公司利益造成直接经济损失150万元以上的,将被司法机关追究刑事责任。这是有望近期公布的证券犯罪追诉标准作出的规定。这五类犯罪是:违规披露、不披露重要信息案(刑法第161条);背信损害上市公司利益案(刑法第169条之一);内幕交易、泄露内部信息案(刑法第180条);操纵证券、期货市场案(刑法第182条);背信运用受托财产案(刑法第185条之一)。可见,严打已经又多了政策和法律准备。

那么,从营业部突击清理帐户及证券犯罪追诉标准明确化,可以预测一场持续的证券严打即将拉开序幕,对股市的影响也不得不提醒。

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